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因公司治理违规 水石设计和时任董事长、董秘被出具警示函

     2月27日,全国股转公司发布的监管公告显示,因构成信息披露和公司治理违规,水石设计及公司时任董事长邓刚、董事会秘书严洁杰被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。

  公告显示,2017 年 8 月 16 日,水石设计召开董事会,审议通过《关于水石设计 2017 年上半年利润分配方案》,拟以公司总股本 5000 万股为基数,向现有股东每 10 股派发现金股利 5.128 元。8 月 17 日,水石设计召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通过上述利润分配方案。8 月 18 日,水石设计自行向 9 名在册股东共计派发现金股利 2,564 万元(含税)。

  水石设计未及时披露董事会决议、股东大会通知、股东大会决议公告、权益分派方案以及权益分派实施公告等,违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称“《信息披露细则》”)第二十六条、第二十八条、第二十九条及第三十八条的规定,构成信息披露违规。

  水石设计未于临时股东大会召开前 15 日通知各股东,违反《公司法》第一百零二条、《公司章程》相关规定及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)第 1.4 条,构成公司治理违规。

  对水石设计的上述违规行为,时任董事长邓刚、董事会秘书严洁杰负有责任。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第 6.1 条、《信息披露细则》第四十七条规定,全国股转公司决定对挂牌公司水石设计、董事长邓刚及董事会秘书严洁采取出具警示函的自律监管措施。


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